证券法问题(证券法相关问题)

1、1现行证券法存在一些逻辑不够严密概念不甚统一的地方如证券法第11条规定“公开发行股票，必须按照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准”但公司法只是规定了股票上市的条件而没有规定公开发。

2、罚款监管1根据查询华律网显示，证券法中对于留痕问题会处以3万元以上30万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其余直接责任人员单处或者并处警告2对于证券法中对于留痕问题证监局采取责令改正的监管措施。

3、1监管职责不清晰从监管实践看，紧要有两方面问题一是与中央有关部门职责分工不合理按照我国证券法的有关规范，在中国境内股票企业债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法政府债券的发行和交易，由。

4、违反了中华人民共和国证券法根据中华人民共和国证券法第四十三条证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内。

5、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为一违背客户的委托为其买卖基金二不在规定时间内向客户提供交易的确认文件三未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券四为牟取佣金收入。