国元证券年报(国元证券年报在哪里看)

　　国元证券股份有限公司关于安徽国祯环保节能科技股份有 限公司 2016 年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：国祯环保（300388） 保荐代表人姓名：梁化彬 联系电话：0551-68167353 保荐代表人姓名： 孙彬 联系电话：0551-68167353 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 4次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是 露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司董事会次数 2 （2）列席公司股东大会次数 1 （3）列席公司监事会次数 1 1 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 15 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 无 （3）报告事项的进展或整改情况 无 8. 关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2016 年 12 月 26 日 （3）培训的主要内容 1、2016 年上半年度证监会执法情况通 报； 2、董监高买卖股份注意事项； 3、信息披露的注意事项； 4、内幕交易相关概念及规定； 5、募集资金的规范使用。 11.其他需要说明的保荐工作情况 2016 年 12 月 26 日国祯环保召开第六 届董事会第十次会议，审议通过了《关 于对外提供财务资助议案》，鉴于国祯 环保与乌海市易嘉水务环保有限公司 已在乌海市海勃湾区凤凰河（北河槽） 综合治理工程 PPP 项目展开良好合作， 同时考虑双方未来能够在内蒙古区域 展开更深层次合作，公司与其签订借款 合同：借款数额 1 亿元，借款期限 12 2 个月，借款利率 6.5%。上述议案已经 公司 2017 年 1 月 10 日第一次临时股东 大会审议通过。国祯环保在股东大会召 开之前向乌海市易嘉水务环保有限公 司转入 1 亿元。 上述资金虽在股东大会之前即对外转 出，但后已经股东大会审议通过。公司 董事会充分重视上述问题，吸取教训， 杜绝类似问题再次发生。 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建立和执行 无 无 3．“三会”运作 无 无 4.控股股东及实际控制人变动 无 无 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 无 无 财务资助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机 无 无 构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 无 无 心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否 发行人及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 3 1．股份流通限制及自愿锁定承诺 是 无 2．关于稳定股价的相关承诺 是 无 3．股东持股意向及减持意向承诺 是 无 4．避免同业竞争承诺 是 无 5．依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 无 6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 无 7．承诺主体未能履行承诺的约束措施 是 无 8．股东持股意向及减持意向承诺 是 无 四、其他事项 报告事项 说 明 由于国祯环保 2016 年度进行了非公开发行股票， 1.保荐代表人变更及其理由 保荐代表人由梁化彬、王钢变为梁化彬、孙彬。 2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采取 无 监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） 4 （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽国祯环保节能科技股份有限 公司 2016 年度持续督导跟踪报告》之签章页） 保荐代表人：____________ _____________ 梁化彬 孙 彬 国元证券股份有限公司 年 月 日 5